Санкционная политика

Управление санкционными рисками

Политика управления санкционными рисками

Цель политики

Целью настоящей политики управления санкционным риском является обеспечение соблюдения компанией Delta Global Solutions международных санкционных правил и управление санкционными рисками, с которыми сталкивается наш бизнес.

Санкционная политика предназначена для наших сотрудников, подрядчиков и других третьих лиц, действующих в интересах Компании; она служит руководством для понимания рисков нарушения санкций и принятия правильных решений в соответствии с нашими корпоративными ценностями.

Сфера применения

Политика применяется к деятельности Delta во всем мире и ко всем компаниям, принадлежащим или контролируемым Delta, а также всех директоров, должностных лиц, сотрудников, подрядчиков и других третьих лиц, прямо или косвенно контролируемых или управляемых Delta.

Все сотрудники Delta обязаны соблюдать Политику для обеспечения соблюдения экономических и торговых санкций, введенных правительствами и регуляторами по всему миру, включая Организацию Объединенных Наций, Европейский Союз, Соединенные Штаты Америки, а также другие юрисдикции.

Наши деловые партнеры, клиенты и поставщики, которых мы не контролируем, также обязуются действовать в соответствии с нашей санкционной политикой.

Что такое санкции?

Санкции — это наказания или нормативные ограничения, используемые правительствами или международными организациями в качестве инструмента воздействия на поведение или пресечения незаконной деятельности, включая терроризм, разработку оружия массового поражения, контрабанду наркотиков, нарушения прав человека или нарушение национального суверенитета.

Санкции могут включать ограничения экспорта и импорта товаров, торговые эмбарго, конфискацию активов или контроль над движением капитала. Они могут быть комплексными или касаться определенных отраслей. Санкции также могут быть направлены против правительств, компаний, физических лиц, воздушных или морских судов, политических групп и террористических организаций.

Для более глубокого понимания последствий санкций для нашего бизнеса, все сотрудники Компании должны консультироваться с отделом комплаенса.

Наша санкционная политика

Мы соблюдаем международное санкционное законодательство в деятельности нашей Компании по всему миру.
Мы не вступаем в коммерческие сделки с участием стран, территорий, организаций, физических лиц, товаров или услуг, находящихся под санкциями.
Мы не участвуем в сделках, которые подвергают наш бизнес или бизнес наших контрагентов комплаенс-рискам.
Мы управляем санкционными рисками путем обучения наших сотрудников, проведения KYC проверки наших контрагентов и постоянного мониторинга санкционных режимов.

Мы требуем, чтобы наши сотрудники были внимательны к санкционным рискам и своевременно сообщали о любых проблемах, связанных с санкциями, в отдел комплаенса Компании.

Какие могут быть риски?

Нарушение санкционного законодательства может привести к серьезным последствиям, как для Компаний, так и для частных лиц, включая штрафы, конфискацию имущества, уголовное наказание или тюремное заключение. Потенциальные последствия нарушения санкций также включают:

Разрыв отношений с клиентами и поставщиками
Упущенная выгода и потенциальная потеря бизнеса
Невосстановимый репутационный ущерб
Отключение от мировой финансовой системы, в том числе от возможности совершать операции в долларах США
Большие затраты времени и средств на проведение различных расследований

Комплаенс-меры, которые мы принимаем

Все сотрудники, партнеры и подрядчики Delta должны быть осведомлены о любых потенциальных санкционных ограничениях, связанных с нашей коммерческой деятельностью, в том числе:

С кем мы имеем дело: Проверяем всех контрагентов, с которыми мы ведем бизнес; осознаем, с кем мы имеем дело, во избежании любых ассоциаций с недобросовестными лицами;
Где мы ведем бизнес: Проверяем все юрисдикции, с которыми мы ведем бизнес, для обеспечения соблюдения санкций в отношении подсанкционных стран или территорий;
Как мы ведем бизнес: Осуществляем постоянный мониторинг санкционного законодательства и следим за тем, чтобы наша компания не участвовала в сделках, направленных на или способствующих уклонению санкционных правил;
Индикаторы риска: Сообщаем о любых подозрительных действиях или третьих лицах, вызываемых опасения по поводу санкций.

При возникновении каких-либо сомнений или вопросов, просим немедленно обращаться к отделу комплаенса.

Ответственность

Соблюдение санкционной политики обеспечат следующие лица:

Совет директоров обязан:

Осуществлять контроль за исполнением настоящей политики и соблюдением санкционных правил
Обеспечить компанию достаточными ресурсами для управления санкционными рисками
Проводить обучение всех сотрудников в области соблюдения санкционного законодательства

Менеджер по финансам обязан:

Обеспечить соответствие финансовых транзакций/операций положениям об экономических и торговых санкциях, следуя утвержденным процессам Компании;
Проводить комплексную проверку клиентов и поставщиков Компании

Отдел комплаенса обязан:

Вести мониторинг международных санкционных правил и своевременно и эффективно сообщать всем сотрудникам компании о любых изменениях
Определять процессы, которым должна следовать Компания в определенных регионах или типах транзакций
Проводить юридические консультации и давать рекомендации по конкретным ситуациям
Проводить периодическую оценку рисков и мониторинг за действующими процессами

Все сотрудники обязаны:

Прочитать , понять и соблюдать настоящую политику, также направлять информацию о любых известных или предполагаемых нарушениях отделу комплаенса
Воздерживаться от каких-либо действий до получения совета и/или инструкций о том, как действовать

Нарушение данной политики

Несоблюдение настоящей политики рассматривается как серьезное нарушение, требующее дисциплинарные меры, вплоть до увольнения. Если санкционную политику нарушат третьи стороны, клиенты или поставщики компании, их контракты будут немедленно расторгнуты. Нарушение санкций также может иметь юридические последствия для причастных к этому лиц, включая серьезные денежные штрафы и тюремное заключение.

О любых известных или предполагаемых нарушениях настоящей политики и/или применимого санкционного законодательства, вы должны немедленно сообщить в отдел комплаенса. Любые вопросы по комплаенс-рискам можете направить к нам по следующим каналам:

Web: www.delta.biz/contact
E-mail: compliance@dgs.biz
Phone: +998 78 1503520

Обновления политики

Настоящая политика будет периодически пересматриваться и обновляться руководством Delta для обеспечения соответствия обновлениям в законодательстве. Последняя версия политики будет доступна на веб-сайте Delta.